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證監(jiān)會決定對股權(quán)融資平臺進行專項檢查

2015-08-10 09:06:49來源：作者：

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸8月7日表示，近日中國證監(jiān)會致函各省級人民政府，規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動，同時布署對通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資中介活動的機構(gòu)平臺(以下簡稱“股權(quán)融資平臺”)進行專項檢查。
鄧舸介紹，2015年7月18日，人民銀行等十部委發(fā)布《關(guān)于促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導意見》(銀發(fā)〔2015〕221號，以下簡稱《指導意見》)，社會各界高度關(guān)注。根據(jù)《指導意見》關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管責任分工，中國證監(jiān)會正在抓緊研究制定股權(quán)眾籌融資試點的監(jiān)管規(guī)則，積極推進試點各項準備工作。
股權(quán)眾籌融資主要是指通過互聯(lián)網(wǎng)形式進行公開小額股權(quán)融資的活動，具體而言，是指創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者或小微企業(yè)通過股權(quán)眾籌融資中介機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似的電子媒介)公開募集股本的活動。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征，涉及社會公眾利益和國家金融安全，必須依法監(jiān)管。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得開展股權(quán)眾籌融資活動。
鄧舸稱，目前，一些市場機構(gòu)開展的冠以“股權(quán)眾籌”名義的活動，是通過互聯(lián)網(wǎng)形式進行的非公開股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為，不屬于《指導意見》規(guī)定的股權(quán)眾籌融資范圍。根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人都不得向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計不得超過200人，非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。中國證監(jiān)會正在研究制定通過互聯(lián)網(wǎng)進行非公開股權(quán)融資的監(jiān)管規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介，合格投資者累計不得超過200人，合格投資者的標準應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。
據(jù)了解，目前一些地方正在制定或已經(jīng)發(fā)布開展互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌試點的相關(guān)政策性文件，其中界定的“股權(quán)眾籌”與《指導意見》定義的“股權(quán)眾籌”不一致。將非公開股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為稱為“股權(quán)眾籌”，易引起市場和社會公眾對股權(quán)眾籌概念的混淆。為有序推進股權(quán)眾籌融資試點工作，近日中國證監(jiān)會向各省級人民政府印發(fā)了《關(guān)于商請規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動的函》，請各省級人民政府嚴格按照《指導意見》要求，嚴禁任何機構(gòu)和個人以“股權(quán)眾籌”名義從事非法發(fā)行股票的活動。
鄧舸表示，為規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動，中國證監(jiān)會決定近期對股權(quán)融資平臺進行專項檢查，檢查對象包括但不限于以“私募股權(quán)眾籌”、“股權(quán)眾籌”、“眾籌”名義開展股權(quán)融資活動的平臺。檢查目的是摸清股權(quán)融資平臺的底數(shù)，發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為，排查潛在的風險隱患，引導股權(quán)融資平臺圍繞市場需求明確定位，切實發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟的功能和作用。
據(jù)悉，此次專項檢查工作將嚴格落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號)、《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于貫徹〈國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知〉有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕40號)等文件的要求。檢查發(fā)現(xiàn)股權(quán)融資平臺或融資者涉嫌非法發(fā)行股票或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，按照打擊非法證券活動工作機制，及時提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時移送公安機關(guān)，并依法追究刑事責任。未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當責令其限期改正，并依法立案查處。來源：新華網(wǎng)

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